零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。磨刀霍霍向牛羊全诗，磨刀霍霍向牛羊是哪首诗上的

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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